コンプライアンス

求人企業

有力外資系アセットマネジメント会社のグループ証券会社

会社概要及び募集の背景

外資系アセットマネジメント会社のグループ証券会社からコンプライアンスの求人です。FSA, SESC, JSDA等に対する申請、届出、報告窓口および検査対応及び業務に関する社内規定等の制定、改廃、遵守状況の管理・監督等業務を行っていただきます。フランスはもとより世界でもトップクラスの運用資産規模を誇る金融グループのです。日本法人の証券会社は、国内機関投資家への外国籍投信を紹介（仲介）業務を行っています。

ポジション

コンプライアンス

職務内容

・ FSA, SESC, JSDA等に対する申請、届出、報告窓口および検査対応
・業務に関する社内規定等の制定、改廃、遵守状況の管理・監督
・コンプライアンスプログラムの策定、実施状況の確認・報告を含む業務執行に係る法令諸規則の遵守に向けた社内体制の整備、教育の実施、
・広告等、販売用資料その他の資料のコンプライアンス・チェック
・法人関係情報及び役職員自己取引の確認
・顧客等からの苦情対応の管理
・マネーロンダリングに関わる確認

（同時にアセットマネジメント会社の業務も兼務
・年金・機関投資家当向けの広告等、販売用資料その他の資料のコンプライアンス・チェック
・FSA, SESC, JITA, JIAA 等に対する申請、届出、報告窓口および検査対応のバックアップ
・投信向けの広告等、販売用資料その他の資料のコンプライアンス・チェックのバックアップ
・最良執行、対当取引、短期間売買等のモニタリング業務のバックアップ

必要なスキルセット

・証券会社での5 年以上のコンプライアンス実務経験、内部管理責任者資格保有者
・ビジネスレベルの英語力
・外国籍の投信（オフショアファンド）を日本の投信法に基づき、届けを出し有価証券報告書提出の経験あれば尚可
・アセットマネジメント会社のコンプライアンス部での経験があれば尚可
・ＰＣスキル（マイクロソフトエクセル、ワード、アウトルック、パワーポイント）

募集年齢

45歳位迄の方

年齢制限理由

技能・ノウハウ等の継承の観点から、年齢構成を維持・回復させるため特定年齢層を対象とする

勤務地

本社（丸の内）

年収レンジ

年収：1000万～1200万＋パフォーマンスボーナス
（前職の年収・キャリア等を参考に、会社規定により決定いたします）