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コンプライアンス・オフィサーの最新求人

求人企業	外資系証券会社
特色	米国大手証券と国内大手金融グループの合弁企業、富裕層に特化
ポジション	コンプライアンス・オフィサー（レギュラトリー）
職務内容	レギュラトリー関係・ジェネラルカウンセルおよびヘッド・オブ・コンプライアンスと協働し、レギュラトリー、コンプライアンスに関する案件を処理する。・レギュレーションの改正等に関する情報を入手し、適時にアップデートし社内に周知する。また適時に社内規定の改正等を行う。・レギュラトリー関係についての他部署からの問い合わせに対応する。レギュラトリー・リレーション ● レギュラトリー関係・ジェネラルカウンセルおよびヘッド・オブ・コンプライアンスと協働し、レギュラトリー、コンプライアンスに関する案件を処理する。・レギュレーションの改正等に関する情報を入手し、適時にアップデートし社内に周知する。また適時に社内規定の改正等を行う。・レギュラトリー関係についての他部署からの問い合わせに対応する。 ●レギュラトリー・リレーション・当局への報告・届出等の提出を適正に行うとともに、当局からの問い合わせ等に対応する。 (FSA, SESC, JSDA, etc.) ・当局の担当者とのコミュニケーションを図り、良好な関係を維持する。・当局の検査等に対応する。当局への報告・届出等の提出を適正に行うとともに、当局からの問い合わせ等に対応する。 (FSA, SESC, JSDA, etc.) ・当局の担当者とのコミュニケーションを図り、良好な関係を維持する。・当局の検査等に対応する。
必要なスペック	【必須となる経験・スキル】　・証券会社（特に個人営業）での法務またはコンプライアンス部門における8年以上の経験・十分なコンプライアンス知識・金融商品取引法、JSDA規則を含む、日本の証券取引規制に関する十分な理解と知識・あらゆる立場、レベルでの良好な関係を築き維持することができるコミュニケーション/対人関係スキル（関係当局などの対外的な折衝スキル含む）・プレゼンテーションスキル・組織の一員として学び働く意欲を有していること・PCスキル：Word、Excel中級以上【歓迎したい経験・スキル】　　　　　・レギュラトリー/当局対応の実務経験・金融商品に関する知識・英語（ビジネスレベル）・40歳位まで＊年齢制限理由　技能・ノウハウ等の継承の観点から、年齢構成を維持・回復させるため特定年齢層を対象とする＊勤務地：東京（本社）

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